企業需提供的資料
一 營業（yè）執照正副本複印件
二 企業（yè）代碼證正（zhèng）副本複印件
三 稅務登記證正（zhèng）副本複（fù）印件
四 法人資格證書
五 法（fǎ）人身份證
六 開戶許可證
七 公（gōng）司章（zhāng）程
八 驗資報告
九 近三年經審計的財務報表及附注
十 近期三個月財務（wù）報表及損益表
十一 貸款卡
十二 企業簡介 (企業的管理（lǐ）模（mó）式)
十三 項目情況（kuàng）簡介、項目可行性研（yán）究報告及相關的政府批文
十四 流動（dòng）資金缺口的（de）說明（míng）和貸款用途說明以及還款計劃與來源
十五 土地證
十六 產權證
十七 股東會或董事會同意中小企業融資（zī）的決議
十八 相關的購銷合同與納稅憑證
十九 固定資產清單
以上材料請提供複（fù）印件並加蓋企業的公章
．公司須在中國內地、香港（gǎng）、百慕達（dá）及開曼群島的其中一個地方注冊（cè）成（chéng）立。
．公司（sī）必須有主營業務。
．公司在上市前兩年必須在基本相（xiàng）同（tóng）的擁有權及管（guǎn）理層管理了運作。
．公（gōng）司必須委任保薦人，以（yǐ）協助它的上市申請、審閱所有有關的文件及確保公司（sī）作（zuò）出適當的披露。
．首次（cì）招（zhāo）股的最低公眾持股（gǔ）比例要（yào）達到3000萬港元及（jí）占總股本的（de）25%;
．管理層（céng）股東必須接受為期兩年（nián）的管股限（xiàn）製期，在這（zhè）一期間，各持股人的股份將被擱置在一個各方都同意的存儲處。高持（chí）股量股東則有半年的（de）售股（gǔ）限（xiàn）製期;
．對申請（qǐng）上市企業沒有最低利潤要求。
赴（fù）香港創（chuàng）業板上市的程序，應包括申報審批、發行準備、上市（shì）安排等過程。
一、申報審批的程序鑒於中國證監會對香港二板市場的規定尚未出台，目前（qián）可以參考公司（sī）申請到境外主板市場上市的有關（guān）規定精神。
(一)公司申請境外主板市場上市須報送的文件
1.申請報告。內（nèi）容應包括：公司演變（biàn）及業務概（gài）況，重組方案與股本結構，符合境外上市條件的說明，經營業績與財務狀況（最近三個會計（jì）年度的財務會計報表、本年度盈（yíng）利預測（cè）及依據），籌資用途（tú）。申請報告須經全體籌委會成員簽字，公司或主要發起（qǐ）人（rén）單位蓋章。同時，填寫境外上市申報簡表。
2.所在地省級人民政府或國務院有關部門（mén）同意公司境外（wài）上市的文件。
3.境外投資銀行對（duì）公司（sī）發行上市的分析推薦報告。
4.公司審批機關對設立股份公司和轉為境（jìng）外募（mù）集公司的批複（fù）。
5.公司股東大會關於境外募集股（gǔ）份（fèn）及上市（shì）的決議。
6.國有資產管理部門對資產（chǎn）評估的確認文件、國有股權管理（lǐ）的（de）批複。
7.國（guó）土資（zī）源管理部門對土地使用權評估確認文件、土地使用權處置方案的批複。
8.公司章程。
9.招股說明書。
10.重組協（xié）議（yì）、服務協議及其它關聯交易協議。
11.法律意見書。
12.審（shěn）計（jì）報（bào）告、資產（chǎn）評估報告及盈利預測報告。
13.發行上市方案。
14.證監會（huì）要求的其他文件。
據非正式了解，上（shàng）述文件當中對企業赴香港創業板上市所須報送的文件，中（zhōng）國證監會要求的（de）重點或必備文（wén）件是：
1.公司申請（qǐng）報告（包括籌資用途等）。
2.審計（jì）報告。
3.公司審批機關對設立股（gǔ）份有限公（gōng）司和轉為境外募集公司的批複。
4.保（bǎo）薦人意見書。
5.法律意見書。
6.所在地省級人（rén）民政府（fǔ）或國務院有關部門同意公司赴香港創業（yè）板上市的文件。
7.對企業申請赴香（xiāng）港創（chuàng）業板上市，中國證監會將可能簡化為報送（sòng）以上六（liù）個文件。
(二)申請及批準程序
1.公司在向境外證券監管（guǎn）機（jī）關或交易所提出發行上市初步申（shēn）請（如向香港聯交所提（tí）交（jiāo）A1表）3個（gè）月前，須向（xiàng）證監會報送第(一)點1.至3.文件，一式五份。
2.證監會就有關申請是（shì）否符（fú）合國家（jiā）產業政策、利用外資政策以及有關固定（dìng）資產投（tóu）資立項規定會商國（guó）家（jiā）計委和（hé）國家經貿委。
3.公司在確定中介機構之前，應將（jiāng）擬選中介機構名單書麵報（bào）證監（jiān）會備案。
4.公司在向境外證券監管機構或交易所提交發行上市初步申請5個工作日前（qián），應將初步申請的內容（如向香港聯（lián）交所提交A1表）報證監（jiān）會備案。
5.公司在向境外證券監管機構或交易所提交發行上市正式申請（如在香港聯交所接受聆訊）10個工作（zuò）日前，須向證監會報（bào）送第(一)點（diǎn）4.至14.文件，一式兩份。證監（jiān）會在10個工作日內予以審核批複。
據非正式了解，對企業（yè）赴香港（gǎng）創業板（bǎn）上市的申請及批（pī）準程序，中國證監會將簡化有關批準程序和時間，如不（bú）須提前三個月向中國證監（jiān）會報送有關初步申請文件；不須初步申請及報送初步申請內容，采取備案製等。
二、創業板市場發行步驟
(一)發行上市規（guī）劃1.決定發行上市計劃2.委（wěi）任上市保薦人、財務顧問及法律、會計中介機構（gòu）3.訂出架構規則（zé）4.針對發行上市前兩年營運記錄做審慎調查，包括：采購、生產、行銷、品管及財（cái）務管理5.擬定未來（lái）兩年發展計劃，包括（kuò）：產品、專利權、機器設備、人員及行銷計劃。
(二（èr）)引（yǐn）進投資者或風險性基金1.由上市（shì）保薦（jiàn）人或委任的財務顧問製作（zuò）投資資訊備忘錄2.尋找策略（luè）投資者或風險性基金3.與投資者洽談入股（gǔ）事宜4.策略投資者成（chéng）為公司股（gǔ）東。
(三)申（shēn）請發行上市1.企業向廣東省體改委申報2.經省體改委評估審（shěn）核後，由省政府出具文件向中國證監會（huì）申請審批3.準備招股書4.向聯交所遞件5.與聯交所溝通發行上市文件（jiàn）6.發行上市聆訊。
(四)招股掛牌1.出版（bǎn）研究報告2.探尋需求情況3.巡（xún）回發表會4.上市（shì）掛牌5.維持與投（tóu）資者之（zhī）關係
三、創（chuàng）業板市（shì）場上市步驟
第一階段計劃與準備：
1.委任創業板上（shàng）市保薦人（rén）。
2.委任中介機構，包括會計師、律師、資產評估師、股票過戶（hù）處（chù）。
3.確定大股（gǔ）東對上市（shì）的要求。
4.確認所有重要事項。
5.落實上市時間表。
6.落實銷售計劃。
第二階段重組（zǔ）及審慎（shèn）調查：
1.決定上市時間及招（zhāo）股架構。
2.委任包銷團。
3.編寫招股書。
4.審慎調查（chá）/查證工作。
5.公司重組上市架構。
6.國際（jì）會計師審核過去（qù）2年重組公司的財務（wù）資料。
7.國際會計師審核重組公（gōng）司的財務預（yù）測。
8.提交AL表格（預計時間申請表）到香港聯交所。
9.提交CL表格（正式申請上市表）到香（xiāng）港聯交所。
10.香港聯（lián）交所上市委員會聆訊。
第三階段市場銷售及累計（jì）認購：
1.包（bāo）銷團分析員簡介。
2.包銷團分析員編寫公司研究報告。
3.包銷團分析員研究報告定稿。
4.需求分析。
5.招股（gǔ）書定稿。
6.路演。
7.公（gōng）開招股。
第四階段數量、定價及上市後銷售：
1.股票定價及簽訂包銷協議（yì）。
2.分配股票給投資（zī）者。
3.銷售完成及交收。
4.集資金額到位及過戶給公司。
5.公司股票開始在二手市場買（mǎi）賣（mài）。
